中国经济网北京6月22日讯天下中小企业股份转让系统网站日前公布的《对于对合肥高科科技股份有限公司及干系包袱主体选定自律监管措施的决定》(股转挂牌公司管束二函〔2022〕055号)领略，经查明，合肥高科科技股份有限公司(简称“合肥高科”，430718)存在以下违纪事实。

2019年，合肥高科永诀与合肥茂发玻璃成品有限公司、安徽海博家电科技有限公司、合肥启治电子科技有限公司和江西瑞州汽运集团温暖物流有限公司发生关联商业，商业事项永诀为采购及销售商品、租出费采购加工劳务、租出费采购加工劳务、采购及销售固定钞票和运输费，波及金额总共为4500.31万元，占最近一期经审计净钞票的比例为19.19%；2020年，合肥高科永诀与合肥茂发玻璃成品有限公司、安徽海博家电科技有限公司、合肥启治电子科技有限公司、熊群和江西瑞州汽运集团温暖物流有限公司发生关联商业，商业事项永诀为采购及销售商品、租出费采购加工劳务、租出费采购加工劳务、采购及销售固定钞票、资金商业和运输费，波及金额总共为5043.00万元，占最近一期经审计净钞票的比例为19.78%；2021年，合肥高科永诀与合肥茂发玻璃成品有限公司、安徽海博家电科技有限公司、合肥启治电子科技有限公司和江西瑞州汽运集团温暖物流有限公司发生关联商业，商业事项永诀为采购及销售商品、租出费采购加工劳务、租出费采购加工劳务、采购及销售固定钞票和运输费，波及金额总共为8009.23万元，占最近一期经审计净钞票的比例为30.57%。

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2022年4月20日，公司召开董事会，对上述关联商业事项进行了补充审议并表现。2019年，公司施行限定东说念主胡翔向合肥高科借款404.75万元，占最近一期经审计净钞票的1.73%；2020年，公司施行限定东说念主胡翔、陈茵佳偶向合肥高科借款705.92万元，占最近一期经审计净钞票的2.77%；2021年，公司施行限定东说念主胡翔向合肥高科借款374.75万元，占最近一期经审计净钞票的1.43%。终端2021年12月，占用资金和用度已一起结清。2022年4月20日，合肥高科补充表现上述事项。

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天下股转公司判定，上述资金占用方胡翔违纪占用挂牌公司资金的作为，违背了《天下中小企业股份转让系统业务法令(试行)》第4.1.4条、《天下中小企业股份转让系统挂牌公司处理法令》(2020年1月3日发布)第七十三条和《天下中小企业股份转让系统挂牌公司处理法令》(2021年11月12日发布)第七十二条的端正。

上述关联商业违纪作为，违背了《天下中小企业股份转让系统挂牌公司信息表现法令》(2017年12月22日发布)第三十八条、《天下中小企业股份转让系统挂牌公司信息表现法令》(2020年1月3日发布)第四十二条、《天下中小企业股份转让系统挂牌公司信息表现法令》(2021年11月12日发布)第四十一条的端正和《天下中小企业股份转让系统挂牌公司处理法令》(2020年1月3日发布)第一百零六条、《天下中小企业股份转让系统挂牌公司处理法令》(2021年7月30日发布)第一百零六条、《天下中小企业股份转让系统挂牌公司处理法令》第一百条的端正，组成公司处理和信息表现违纪。

公司未选定有用措施珍摄施行限定东说念主占用公司资金的作为违背了《非上市公众公司监督管束宗旨》(2012年10月11日发布)第十四条、《非上市公众公司监督管束宗旨》(2021年10月30日发布)第十四条、《天下中小企业股份转让系统挂牌公司处理法令》(2020年1月3日发布)第九十六条和《天下中小企业股份转让系统挂牌公司处理法令》第九十三条的端正，同期未实时表现占用资金的情况违背了《天下中小企业股份转让系统挂牌公司信息表现法令》(2017年12月22日发布)第四十八条、《天下中小企业股份转让系统挂牌公司信息表现法令》(2020年1月3日发布)第五十七条和《天下中小企业股份转让系统挂牌公司信息表现法令》第五十六条的端正，组成公司处理和信息表现违纪。

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针对上述违纪作为，时任董事长胡翔、财务认真东说念主、董事会文告汪晓志对资金审批、授权、同意以及信息表现违纪负有包袱，其未能诚笃、奋发地履行职责，违背了《天下中小企业股份转让系统挂牌公司信息表现法令》第三条和《天下中小企业股份转让系统挂牌公司处理法令》第五条的端正。

鉴于上述违纪事实和情节，凭证《天下中小企业股份转让系统业务法令(试行)》第6.1条和《天下中小企业股份转让系统自律监管措施和步骤刑事包袱实施确定》第十六条的端正，天下股转公司挂牌公司管束二部决定对合肥高科选定出具警示函的自律监管措施。对胡翔、汪晓志选定出具警示函的自律监管措施。

经中国经济网记者查询发现，合肥高科于2014年5月5日在新三板挂牌，主理券商华安证券股份有限公司。公司2021年10月29日发布《变更握续督导主理券商公告》，变更督导券商为国元证券股份有限公司。

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《天下中小企业股份转让系统主理券商握续督导责任指点(试行)》第九条端正：主理券商应督导挂牌公司耕作健全并有用奉行里面管束轨制，包括但不限于管帐核算体系、财务管束和风险限定等轨制，以及对外担保、舛错投资、寄予得意、关联商业等舛错筹画有狡计的身手与法令等。

公司2021年年报领略，公司施行限定东说念主胡翔及陈茵成功握有合肥高科82.61%的股权；同期胡翔通过合肥智然投资管束(有限合股)握有合肥高科1.86%的表决权、合肥群创投资管束(有限合股)盘曲握有合肥高科1.63%的表决权，因此，胡翔、陈茵佳偶处于统统控股地位。因此，胡翔、陈茵佳偶处于对公司的限定地位。胡翔自2019年10月27日至2022年10月26日任公司董事长。

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汪晓志自2019年12月13 日至2022年10月26日任财务认真东说念主、董事会文告。

《天下中小企业股份转让系统业务法令(试行)》第4.1.4条端正：控股推动、施行限定东说念主过火限定的其他企业应切实保证挂牌公司的孤苦性，不得运用其推动权益不详施行限定才调，通过关联商业、垫付用度、提供担保过火他格局成功不详盘曲侵占挂牌公司资金、钞票，挫伤挂牌公司过火他推动的利益。

《天下中小企业股份转让系统挂牌公司处理法令》(2021年11月12日发布)第七十二条端正：挂牌公司控股推动、施行限定东说念主过火限定的企业不得以下列任何格局占用公司资金：

(一)公司为控股推动、施行限定东说念主过火限定的企业垫付工资、福利、保障、告白等用度和其他开销；

(二)公司代控股推动、施行限定东说念主过火限定的企业偿还债务；

(三)有偿不详无偿、成功不详盘曲地从公司拆借资金给控股推动、施行限定东说念主过火限定的企业；

(四)不足时偿还公司承担控股推动、施行限定东说念主过火限定的企业的担保包袱而造成的债务；

(五)公司在莫得商品不详劳务对价情况下提供给控股推动、施行限定东说念主过火限定的企业使用资金；

(六)中国证监会、天下股转公司认定的其他表情的占用资金情形。

《天下中小企业股份转让系统挂牌公司信息表现法令》(2021年11月12日发布)第四十一条端正：挂牌公司应当实时表现按照天下股转系统公司处理干系法令须经董事会审议的关联商业事项。挂牌公司应当在董事会、推动大会决议公告中表现关联商业的表决情况及表决权躲闪轨制的奉行情况。

《天下中小企业股份转让系统挂牌公司处理法令》第一百条端正：挂牌公司发生适合以下门径的关联商业(除提供担保外)，应当经董事会审议：

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(一)公司与关联当然东说念主发生的成交金额在50万元以上的关联商业；

(二)与关联法东说念主发生的成交金额占公司最近一期经审计总钞票0.5%以上的商业，且卓著300万元。

《非上市公众公司监督管束宗旨》(2012年10月11日发布)第十四条端正：公众公司应当选定有用措施珍摄推动过火关联方以各式表情占用不详变嫌公司的资金、钞票过火他资源。

《天下中小企业股份转让系统挂牌公司处理法令》第九十三条端正：挂牌公司不得为董事、监事、高档管束东说念主员、控股推动、施行限定东说念主过火限定的企业等关联方提供资金等财务资助。对外财务资助款项过时未收回的，挂牌公司不得对团结双象继续提供财务资助不详追加财务资助。

《天下中小企业股份转让系统挂牌公司信息表现法令》第五十六条端正：违背本法令的，天下股转公司不错视情节轻重选定以下步骤刑事包袱：

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(一)通报品评；

(二)公开攻讦；

(三)认定其不适合担任公司董事、监事、高档管束东说念主员；

(四)天下股转公司端正的其他步骤刑事包袱。

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天下股转公司发现干系主体涉嫌违背法律法例和中国证监会干系端正，情节严重的，向中国证监会回报。

《天下中小企业股份转让系统挂牌公司信息表现法令》第三条端正：挂牌公司过火他信息表现义务东说念主应当实时、刚正地表现系数可能对公司股票过火他证券品种商业价钱、投资者投资有狡计产生较大影响的信息，并保证信息表现内容的竟然、准确、完好，喷雾听话水不存在失误记录、误导性论说或舛错遗漏。挂牌公司的董事、监事、高档管束东说念主员应当诚笃、奋发地履行职责，保证公司实时、刚正地表现信息，所表现的信息竟然、准确、完好。

《天下中小企业股份转让系统挂牌公司处理法令》第五条端正：挂牌公司过火董事、监事、高档管束东说念主员、推动、施行限定东说念主、收购东说念主、舛错钞票重组商业对方、收歇管束东说念主等当然东说念主、机构过火干系东说念主员，主理券商、管帐师事务所、讼师事务所、其他证券做事机构及从业东说念主员，应当着力法律法例、部门端正和业务法令，竭诚守信，自愿罗致天下股转公司的自律管束。

《天下中小企业股份转让系统业务法令(试行)》第6.1条端正：天下股份转让系统公司不错对本业务法令1.4条端正的监管对象选定下列自律监管措施：

(一)条件央求挂牌公司、挂牌公司过火他信息表现义务东说念主不详其董事(会)、监事(会)和高档管束东说念主员、主理券商、证券做事机构过火干系东说念主员对筹办问题作出诠释注解、诠释和表现；

(二)条件央求挂牌公司、挂牌公司聘用中介机构对公司存在的问题进行核查并发表主见；

(三)约见语言；

(四)条件提交书面承诺；

(五)出具警示函；

(六)责令改正；

(七)暂不受理干系主理券商、证券做事机构或其干系东说念主员出具的文献；

(八)暂停打消挂牌公司控股推动、施行限定东说念主的股票限售；

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(九)限定证券账户商业；

(十)向中国证监会回报筹办行恶违纪作为；

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(十一)其他自律监管措施。

监管对象应当积极互助天下股份转让系统公司的平淡监管，在规依期限内回应问询，按照天下股份转让系统公司的条件提交诠释，不详表现相应的立异或补没收告。

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以下为原文：

天下中小企业股份转让系统

股转挂牌公司管束二函〔2022〕055号

对于对合肥高科科技股份有限公司及干系包袱主体选定自律监管措施的决定

当事东说念主：

合肥高科科技股份有限公司(简称合肥高科)，住所地：安徽省合肥市铭传路215号。

胡翔，男，1971年4月出身，时任公司董事长、施行限定东说念主。

汪晓志，男，1972年2月出身，时任董事会文告、财务认真东说念主。

经查明，合肥高科存在以下违纪事实：

2019年，合肥高科永诀与合肥茂发玻璃成品有限公司、安徽海博家电科技有限公司、合肥启治电子科技有限公司和江西瑞州汽运集团温暖物流有限公司发生关联商业，商业事项永诀为采购及销售商品、租出费采购加工劳务、租出费采购加工劳务、采购及销售固定钞票和运输费，波及金额总共为45，003，139.21元，占最近一期经审计净钞票的比例为19.19%；2020年，合肥高科永诀与合肥茂发玻璃成品有限公司、安徽海博家电科技有限公司、合肥启治电子科技有限公司、熊群和江西瑞州汽运集团温暖物流有限公司发生关联商业，商业事项永诀为采购及销售商品、租出费采购加工劳务、租出费采购加工劳务、采购及销售固定钞票、资金商业和运输费，波及金额总共为50，429，977.95元，占最近一期经审计净钞票的比例为19.78%；2021年，合肥高科永诀与合肥茂发玻璃成品有限公司、安徽海博家电科技有限公司、合肥启治电子科技有限公司和江西瑞州汽运集团温暖物流有限公司发生关联商业，商业事项永诀为采购及销售商品、租出费采购加工劳务、租出费采购加工劳务、采购及销售固定钞票和运输费，波及金额总共为80，092，314.42元，占最近一期经审计净钞票的比例为30.57%。

2022年4月20日，公司召开董事会，对上述关联商业事项进行了补充审议并表现。

2019年，公司施行限定东说念主胡翔向合肥高科借款4，047，529.29元，占最近一期经审计净钞票的1.73%；2020年，公司施行限定东说念主胡翔、陈茵佳偶向合肥高科借款7，059，208.45元，占最近一期经审计净钞票的2.77%；2021年，公司施行限定东说念主胡翔向合肥高科借款3，747，529.29元，占最近一期经审计净钞票的1.43%。

终端2021年12月，占用资金和用度已一起结清。2022年4月20日，合肥高科补充表现上述事项。

资金占用方胡翔违纪占用挂牌公司资金的作为，违背了《天下中小企业股份转让系统业务法令(试行)》(以下简称《业务法令》)第4.1.4条、《天下中小企业股份转让系统挂牌公司处理法令》(2020年1月3日发布)第七十三条和《天下中小企业股份转让系统挂牌公司处理法令》(2021年11月12日发布)(以下简称《公司处理法令》)第七十二条的端正。

公司的上述关联商业违纪作为，违背了《天下中小企业股份转让系统挂牌公司信息表现法令》(2017年12月22日发布)第三十八条、《天下中小企业股份转让系统挂牌公司信息表现法令》(2020年1月3日发布)第四十二条、《天下中小企业股份转让系统挂牌公司信息表现法令》(2021年11月12日发布)(以下简称《信息表现法令》)第四十一条的端正和《天下中小企业股份转让系统挂牌公司处理法令》(2020年1月3日发布)第一百零六条、《天下中小企业股份转让系统挂牌公司处理法令》(2021年7月30日发布)第一百零六条、《公司处理法令》第一百条的端正，组成公司处理和信息表现违纪。

公司未选定有用措施珍摄施行限定东说念主占用公司资金的作为违背了《非上市公众公司监督管束宗旨》(2012年10月11日发布)第十四条、《非上市公众公司监督管束宗旨》(2021年10月30日发布)第十四条、《天下中小企业股份转让系统挂牌公司处理法令》(2020年1月3日发布)第九十六条和《公司处理法令》第九十三条的端正，同期未实时表现占用资金的情况违背了《天下中小企业股份转让系统挂牌公司信息表现法令》(2017年12月22日发布)第四十八条、《天下中小企业股份转让系统挂牌公司信息表现法令》(2020年1月3日发布)第五十七条和《信息表现法令》第五十六条的端正，组成公司处理和信息表现违纪。

针对上述违纪作为，时任董事长胡翔、财务认真东说念主、董事会文告汪晓志对资金审批、授权、同意以及信息表现违纪负有包袱，其未能诚笃、奋发地履行职责，违背了《信息表现法令》第三条和《公司处理法令》第五条的端正。

鉴于上述违纪事实和情节，凭证《业务法令》第6.1条和《天下中小企业股份转让系统自律监管措施和步骤刑事包袱实施确定》第十六条的端正，我司作念出如下决定：

对合肥高科选定出具警示函的自律监管措施。对胡翔、汪晓志选定出具警示函的自律监管措施。

特此提议警示如下：

你方应当按照《业务法令》《公司处理法令》《信息表现法令》等业务法令履行义务，保证信息表现竟然、完好、准确、实时，规范公司处理、竭诚守信、规范运作。特此警告你公司及干系包袱主体应当充分爱好上述问题并吸取履历，阻绝相通问题再次发生。不然，我司将进一步选定自律监管措施或给以步骤刑事包袱。

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对于上述惩责，我司将记入证券期货商场诚信档案数据库。挂牌公司应自收到本自律监管决定书之日起2个商业日内实时表现相应信息。

天下股转公司挂牌公司管束二部

2022年6月17日